Und auch die Frage — Wir wollen ein KMU übernehmen, wie prüfen wir Geschäftsführer und UBO? — weist direkt auf dieses Problem hin: Die Prüfung des wirtschaftlich Berechtigten ist kein Randthema der Due Diligence, sondern ihr Kern.

Validato, die globale Plattform für Background Screening und Human Risk Management aus der Schweiz, bietet für genau diese Anforderung eine spezialisierte Lösung — für Unternehmen in Österreich und in über 200 weiteren Ländern weltweit.

Was macht die UBO-Prüfung so komplex?

Wirtschaftlich Berechtigte sind in vielen Fällen nicht unmittelbar sichtbar. Beteiligungsstrukturen verlaufen über mehrere Holdinggesellschaften, Treuhandverhältnisse oder grenzüberschreitende Unternehmensverbunde. In Österreich und in anderen europischen Ländern sind Unternehmen verpflichtet, ihre UBOs im Wirtschaftlichen Eigentümer Registergesetz (WiEReG) offenzulegen — doch Angaben können unvollständig, veraltet oder schlicht unzutreffend sein.

Darüber hinaus existieren für viele UBOs relevante Risikofaktoren, die aus Registereinträgen allein nicht hervorgehen:

• Einträge in internationalen Sanktionslisten (EU, OFAC, UN)
• Status als Politically Exposed Person (PEP)
• Verbindungen zu Strafverfolgungsverfahren oder Steuervergehen
• Adverse Media: negative Berichterstattung in nationalen und internationalen Medien
• Verflechtungen mit Organisationen, die unter AML-Beobachtung stehen

Wie Validato die UBO-Prüfung in Österreich löst

Validato kombiniert automatisierte Datenerhebung mit persönlicher Expertenbeurteilung. Für die UBO-Identifikation bedeutet das: Die Plattform gleicht wirtschaftlich Berechtigte systematisch gegen über 200 internationale Datenquellen ab — direkt an der Quelle, nicht über veraltete kommerzielle Datenbanken.

Das KYC- und AML-Screening von Validato deckt vollständig ab:

• Abgleich gegen globale Sanktionslisten und PEP-Datenbanken
• Analyse von Eigentumsstrukturen über mehrere Jurisdiktionen hinweg
• Beneficial Owner Check auf Basis lokaler Registerquellen
• Adverse Media Screening in nationalen und internationalen Medien
• Bewertung durch spezialisiertes Human Risk Management-Team

Das Ergebnis: ein klares, strukturiertes Risikobild — geliefert in der Sprache des Kunden, ohne Fachjargon, und innerhalb eines definierten Zeitrahmens.

Regulatorische Konsequenzen einer unzureichenden UBO-Identifikation

In Österreich — wie in der gesamten EU — verschlimmern sich die regulatorischen Anforderungen an die UBO-Transparenz kontinuierlich. Wer ein Unternehmen übernimmt und dabei unzureichende Sorgfalt bei der Identifikation wirtschaftlich Berechtigter walten lässt, übernimmt möglicherweise eine Haftung, die weit über den Kaufpreis hinausgeht: Sanktionsverstöße, Reputationsschäden, aufsichtsbehördliche Maßnahmen.

Validato ermöglicht Unternehmen in Österreich und global, dieses Risiko systematisch zu eliminieren — mit einem Prozess, der ISO 27001-zertifiziert, DSGVO-konform und auf die regulatorischen Anforderungen der jeweiligen Jurisdiktion abgestimmt ist.

"Wer einen UBO nicht vollständig identifiziert hat, hat die Due Diligence nicht abgeschlossen. Wir sorgen dafür, dass Akquisitionen auf einer vollständigen, verifizierten Informationsbasis getroffen werden — in Österreich wie in jedem anderen der mehr als 200 Länder, in denen wir tätig sind."

— Reto Marti, Managing Partner, Validato