Validato, ein weltweit tätiges Unternehmen für Background Screening und Human Risk Management mit Sitz in der Schweiz, bietet Rechtsanwaltskanzleien eine umfassende Antwort auf diese Herausforderung. Mit Präsenz in über 200 Ländern und einer ISO-27001-zertifizierten Plattform unterstützt Validato juristische Dienstleister dabei, Mitarbeitende, externe Fachkräfte und sensible Mandatsbeziehungen zuverlässig und rechtskonform zu prüfen.

Besondere Anforderungen im juristischen Umfeld

Rechtsanwaltskanzleien sind durch ihre Tätigkeit einem erhöhten Risikoprofil ausgesetzt. Mitarbeitende haben regelmäßigen Zugang zu vertraulichen Mandantendaten, Finanztransaktionen und sensiblen Rechtsdokumenten. Gleichzeitig unterliegen Kanzleien in Deutschland strengen berufsrechtlichen Anforderungen, Datenschutzvorgaben nach der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) sowie wachsendem Druck durch Geldwäschebekämpfung (AML) und Know-Your-Customer-Prozesse (KYC). Diese Kombination macht eine strukturierte Integritätsprüfung unerlässlich.

‚Juristische Dienstleister verwalten täglich sensible Informationen, die im Falle eines Missbrauchs erheblichen Schaden anrichten können‘, erklärt das Expertenteam von Validato. ‚Ohne systematisches Background Screening fehlt die Grundlage für ein belastbares Risikomanagement.‘

Welche Überprüfungen sind konkret notwendig?

Validato empfiehlt für Rechtsanwaltskanzleien ein modulares Pre-Employment-Screening-Modell, das je nach Funktion, Mandatszugang und Rechtsgebiet angepasst werden kann. Folgende Kernelemente gehören zu einem vollständigen Integritätsprogramm:

• Strafregisterauszug: Überprüfung auf strafrechtlich relevante Vorstrafen, insbesondere bei Delikten wie Betrug, Untreue oder Urkundenfälschung.
• Qualifikationsverifizierung: Bestätigung von Abschlüssen, Zulassungen und Fachanwaltsbezeichnungen direkt bei ausstellenden Institutionen.
• Beschäftigungshistorie: Überprüfung früherer Arbeitsverhältnisse auf Lücken, Unstimmigkeiten oder ungeklärte Trennungsgründe.
• Sanktionslisten und PEP-Screening: Abgleich mit internationalen Sanktionslisten, Datenbanken politisch exponierter Personen (PEP) und negativer Medienpräsenz – besonders relevant bei grenzüberschreitenden Mandaten.
• Finanzielle Integrität: Für Positionen mit Zugang zu Mandantengeldern oder finanziellen Vollmachten empfiehlt sich eine ergänzende Bonitätsprüfung.
• Identitätsverifikation: Sicherstellung der Identität durch Dokumentenprüfung und digitale Verifikationsverfahren.

Laufende Überprüfung als Compliance-Standard

In-Employment-Screening gewinnt im juristischen Sektor zunehmend an Bedeutung. Validato ermöglicht es Kanzleien, bestehende Mitarbeitende in regelmäßigen Abständen erneut zu überprüfen – insbesondere nach Beförderungen, Änderungen im Mandatszugang oder bei Verdachtsmomenten. Diese Praxis entspricht dem wachsenden regulatorischen Standard in Deutschland und der DACH-Region und trägt dazu bei, Insider-Risiken frühzeitig zu erkennen.

Externe Mitarbeitende und Drittanbieter nicht vergessen

Viele Kanzleien konzentrieren ihre Überprüfungsprozesse auf festangestelltes Personal und vernachlässigen dabei externe Beratende, IT-Dienstleister oder freie Rechtswissenschaftler. Validato schließt diese Lücke mit einer spezifischen Lösung für die Überprüfung externer Mitarbeitender – unabhängig von Anstellungsform oder Herkunftsland.

Globale Reichweite, lokale Rechtskonformität

Validato vereint internationale Reichweite mit lokaler Rechtskonformität. Die Plattform ist vollständig DSGVO-konform, ISO-27001-zertifiziert und entspricht den Anforderungen des Schweizer Datenschutzgesetzes (DSG). Alle Überprüfungsergebnisse sind lückenlos dokumentiert und auditierbar – eine Grundvoraussetzung für Kanzleien, die regulatorische Anforderungen gegenüber Mandanten, Versicherern oder Aufsichtsbehörden nachweisen müssen.